投资者保护局能否保护投资者利益
不仅如此,据中国证券投资者保护基金有限责任公司总经理庄穆日前表示,中国金融监管机构系统“一行三会”(央行、银监会、证监会、保监会)将统一增设新的投资者保护机构。根据媒体的报道,正在筹备的这个投资者保护机构的名称,或命名为“投资者保护局”,其编制已获中编办批准,工作人员正在选择和调动中。
设立一个投资者保护机构——“投资者保护局”来保护投资者合法权益,“一行三会”的主观愿望是好的。但“投资者保护局”是否真能保护投资者权益,这个问题的答案显然并不能令人乐观,至少就中国股市来说,“投资者保护局”对于保护投资者权益的作用非常有限。
其实,就证监会来说,投资者保护机构早就有了,那就是证监会投资者教育办公室(简称“投教办”)。 “投教办”于2007年6月便宣告成立,办公地点设在派出机构工作协调部。“投教办”已于近期“独立”,是独立的局级单位了。但从“投教办”设立以来的情况看,中国股市损害投资者利益的事情并没有少发生,甚至发生得更多。正因为有此先例,寄希望于“投资者保护局”来保护投资者利益,恐怕是希望越大失望也越大。就算“投资者保护局”的领导同志有此心意,那也是“心有余而力不足”。面对中国股市众多损害投资者利益的事情,“投资者保护局”都要“保护”的话,那还不把该局的领导同志首先累趴下了?
成立保护投资者权益的机构当然是必要的,但保护投资者权益关键还是靠法律、靠制度。如果法律与制度本身就缺少对投资者合法权益的保护,“投资者保护局”也只能干瞪眼。比如,目前的新股“三高”发行制度就严重损害了投资者的合法权益,但谁又能奈之若何?又如,严惩中国股市上的各种违法犯罪行为,这本身也是有利于保护投资者权益的,但无奈的是,这种“严惩”往往都是“温柔一刀”。如绿大地欺诈上市性质恶劣堪称中国股市之最,但日前法院的判决却只是判罚该公司罚金400万元,主要犯罪人该公司原董事长何学葵、原董事兼财务总监蒋凯西被判处有期徒刑三年,缓刑四年,判了跟没判一个样。这种纵容犯罪的本身,就是对投资者权益的最大损害。又如投资者集体诉讼制度,这是保护投资者合法权益的利器,但中国股市始终不将其引入进来,从而使得投资者的合法权益很难得到保护。因此,在这种背景下,纵然成立“投资者保护局”,它能保护的投资者也是少之又少。
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